瓜子厂家
免费服务热线

Free service

hotline

010-00000000
瓜子厂家
热门搜索:
行业资讯
当前位置:首页 > 行业资讯

上海证券10亿资管案未了局引爆资管行业核查行动

发布时间:2021-01-21 15:04:50 阅读: 来源:瓜子厂家

上海证券10亿资管案未了局:引爆资管行业核查行动

常在路边走哪有不湿鞋?因求规模而轻视核查,差点被骗走10亿元,上海证券日前被上海证监局暂停了新增资产管理业务。而在此前,上海证券已经被该局处以监管谈话惩罚。  近日,证监会开出2012年5月券商创新大会以来的首张资管“出局”罚单。上海证监局叫停了上海证券新增资产管理业务3个月。这也意味着,上海证券除已有的资产管理产品,在3个月内不得新增产品和再开展相关新业务。  这是自去年5月份后,以资产管理为主要内容的证券公司创新业务开展以来,证监会给出的第一张直接在既定时间内限制入场的“红牌”罚单。  中投顾问金融行业研究员边晓瑜在接受《证券日报》记者采访时表示:“一方面,在资管业务异常火爆的当下,3个月内不得新增产品和再开展相关新业务,对上海证券后续业绩将会产生很大冲击;另一方面,该处罚也很可能会影响投资者信心,造成对已有产品上的赎回潮以及影响后续新产品的发行。”  上海证券内部人士对此公开回应称,骗局确实是存在的,但上海证券在其中的角色只是做通道业务,项目是由涉事银行主导的,上海证券自身没有承受任何损失。言下之意就是上海证券并非被骗方。  上海证券发言人坦承,上海证监局公开挂出对公司的监管处罚决定,是监管层对整个行业资管通道业务违规惩戒的警示。  有媒体报道称,案件相关在案人员已经被公安机关控制,具体人数不清楚,公安机关正在认定和侦破中。  被骗10亿元资金者是银行  据了解,这个骗局最初是由监管部门主动对外提及的。根据媒体的报道,此前,证监会曾经对券商资管业务发展较快的12家券商进行了抽查,在随后的一次小范围座谈会上,抽查人员口头通报了“券商陷入10亿元骗局”。之后,市场疯传这家券商因为过度追求通道业务规模增长,没有对相关项目信息以及投资人背景做详实调查,轻信了项目介绍人,将10亿元汇入介绍人所设的银行账户。  上海证券内部人士对外表示,上海证券在这件事中所扮演的角色只是纯粹做通道业务,具体项目信息和人员是由该银行提供的,这10亿元的资金是由涉事银行提供的。被骗的是一家国有大型商业银行,银行工作人员在手续并不齐全的情况下向对方打了款。不过,好在银行随后发现了这个项目的异常,将资金做了冻结所以没有造成实际损失。  然而,对于险些陷入的这场骗局,上海证券方面三缄其口,并无更详细资料暴露出来。  据媒体报道,是银行在最后关头发现融资方的公章都是假的,才发现了其中的问题。  今年年初,一家企业以融资需求为名找到上海证券的资管业务部,希望其通过设立单一信托的形式,从商业银行融一笔金额达到10亿元的资金,这家企业则将自己的一笔对等的金融资产委托给上海证券设立一个定向资产管理计划。  有资料显示,券商资管作为管理人扮演的角色,收取通道费用,但比例并不高,通常仅仅在万分之五左右,最低的甚至已经到万分之二。但券商似乎不是为了赚取管理费,而是为了尽快做大规模。  2012年,虽然券商资管整体规模在以几何倍数增长,但上海证券资管业务的净收入却不增反降。上海证券2012年年报显示,截至2012年年底,上海证券受托客户资产管理业务净收入仅为33.07万元,比2011年的128.04万元下降了74.17%。  而今年5月底证券业协会所公布的2012年券商经营业务排名显示,2012年年度券商受托客户资产管理业务净收入中位数为1298万元,可见上海证券在这一方面已经被同行远远甩在了身后。  掀起资管核查行动  随着越来越多的券商开始行走在通道业务的“河边”,“湿鞋”者也难免继续出现。因此,监管层对于快速增长的券商资管规模已经采取了一系列行动。今年以来,地方监管局的检查和证监会、协会组织的抽查同时在进行,行动的目的也源自于对资管通道业务规模快速扩张而引发的担忧。  边晓瑜表示:“放开资管业务限制之后,资管业务步入了一轮繁荣发展期,各大券商都在全力抢占人才和市场份额。在业务大规模扩张之际,若公司内控制度不够严谨且高管有所疏忽的情况下,很容易出现越线操纵及内控漏洞等情况,上海证券因为情况相对严重所以才被监管层抓个正着。”  “感觉这个事件是监管层有意放出的信号,目的是整顿资管市场,”有业内人士表示。  有知情人士接受记者采访时表示:“因为上海证券事件,证监会已经在证券业掀起了一场声势浩大的资管核查行动,并且力度和范围很可能会进一步扩大。随着资管政策松绑,各大券商都在加速扩张资管规模,内控不严等问题普遍存在,证监会此前也已多次指出过该问题。核查行动虽然会在短期内影响整体资管规模的扩张速度,但有利于资管业务的长期健康发展。”  今年5月底的座谈会,监管层核心的议题是新《基金法》对证券业的挑战和机遇。自去年资管新政以来,大资管混战的局面被初步打开。券商、保险机构可以申请公募资格,基金子公司、券商定向也能“侵入”信托的领地,清晰的分业领域正逐渐被模糊。  一位券商资管负责人介绍说,“今年4月份开始,证监会、证券业协会联合组织了全国范围的资管业务大抽查。”目前,抽查还在继续,“我们已经完成了抽查,风险控制还是抽查最关注的点,而且主要是针对通道业务的风控。”  边晓瑜还表示,此次事件“一方面是暴露出监管层对券商的外部监管力度还有待加强,尤其是银行、结算机构以及证监会等机构之间的配合监管还存在间隙;另一方面,暴露出券商内部控制还存在漏洞,各部门之间利益重叠导致内控缺失。”

莎普爱思滴眼液

莎普爱思滴眼液

莎普爱思滴眼液

相关阅读